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任新股保薦人 無做好盡職審查 交銀國際被證監罰千五萬

2017/3/15 — 20:34

交銀國際(亞洲)被指沒有履行作為中國惠農資本的上市申請保薦人職責,遭證監會譴責並罰款1,500萬元。

證監會今日(15日)發出新聞稿,指中國惠農是一家於內地成立的公司,主要業務是於江蘇省丹陽市為中小型企業及個別人士等客戶提供短期貸款。大部分貸款並無抵押品支持,而是由個人或公司提供擔保。

交銀亞洲在進行盡職審查的過程中,發現中國惠農數名關連人士,包括其執行董事兼行政總裁等,曾就短期貸款提供擔保。然而交銀向聯交所呈交中國惠農上市申請前,沒有就該等關連擔保或事涉關連人士進行任何盡職審查。

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證監會認為,交銀亞洲的做法是違反了《操守準則》,因此譴責交銀亞洲,並罰款1,500萬元。證監會強調即使上市申請最終被撤回或被聯交所發回,未能符合這些規定的保薦人仍然要面對嚴厲制裁。

早前彭博通訊社亦報道,國企建設銀行旗下、擔任新股承銷商的建銀國際,亦被香港證監會調查。建銀國際2014年曾參與福建東亞水產擬赴港上市,報道引述消息人士指出,證監會關注的是建銀國際對該公司的盡職審查中,有否恰當地審核該公司收入來源。

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