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涉違美國反洗錢法規 國企農行被罰逾2億美元

2016/11/5 — 13:50

中國農業銀行

中國農業銀行

美國紐約州金融監管機構指,中國國企農業銀行因違反紐約州的反洗錢法規,以及隱瞞涉及俄羅斯和中國的金融交易,罰款2.15億美元,是罕有針對中資銀行的處罰。

農行同時需立即採取行動改善問題,包括遞交獨立監管機構報告、實施更有效的反洗黑錢措施等。

該局指,農行紐約分行於13年交易金額急升,當局已發出警告,要求銀行清楚改善其法規監管,但銀行無視該警告,並於2014年至15期間,繼續有關可疑交易,同時以刻意避開監管機構的方式進行訊息傳遞。監管當局指出,農行法規上的不合格,導致恐怖份子、受制裁國家、罪犯可利用銀行支持其非法活動的巨大風險。

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彭博通訊社報道,中國農行紐約分行任職的首席合規主任(Chief Compliance Office),曾經發現可疑交易,但管理層要求他不可向監管當局披露相關資料,最後有關管理人員在2015年離職。

根據聲明,農行同意監管機構的命令,並允許一個獨立第三方監督員調查該行整頓工作。

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相關報道:彭博路透社

 

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